Compliance 231, privacy e whistleblowing

La compliance normativa è un'area di forte specializzazione dello Studio: aiutare l'impresa a dotarsi di regole interne, controlli e prassi che prevengano gli illeciti prima ancora che diventino contenzioso. È un lavoro di progettazione e di manutenzione continua, che accompagna la vita dell'azienda e si adatta al mutare della sua struttura, del suo mercato e del quadro normativo. Lo Studio lo affronta con un vantaggio non comune: la competenza è maturata non solo assistendo le imprese dall'esterno, ma anche dirigendone gli affari legali e societari dall'interno, dove i Modelli di organizzazione e i sistemi di controllo si vivono nella quotidianità e non solo sulla carta.

Modelli organizzativi 231 e Organismo di Vigilanza

Il cuore dell'area è il Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo previsto dal D.Lgs. 231/2001, lo strumento con cui l'ente può andare esente dalla responsabilità amministrativa per i reati commessi nel suo interesse da amministratori, dirigenti e dipendenti. Il Modello non è un documento da adottare una volta per tutte: richiede una mappatura dei processi a rischio, protocolli di prevenzione calibrati sulla concreta attività dell'impresa e un aggiornamento costante ogni volta che cambiano l'organizzazione, i reati-presupposto o l'assetto societario.

Lo Studio assiste l'impresa lungo tutto questo percorso, dalla prima adozione alla revisione periodica, con un'attenzione particolare ai reati societari e a quelli che più frequentemente coinvolgono le realtà produttive. L'Avv. Gentile ha inoltre maturato un'esperienza diretta come membro dell'Organismo di Vigilanza di un gruppo industriale e di una società partecipata, seguendo in prima persona il funzionamento del Modello, i flussi informativi e le verifiche dall'interno dell'organizzazione: un punto di vista che rende la consulenza concreta e non meramente formale.

• Adozione e aggiornamento del Modello 231 e del relativo codice etico
• Mappatura dei processi sensibili e delle aree a rischio-reato
• Redazione dei protocolli di prevenzione e delle procedure di controllo
• Assistenza all'istituzione e all'operatività dell'Organismo di Vigilanza
• Gestione dei flussi informativi verso l'OdV e delle verifiche periodiche

Protezione dei dati personali (GDPR)

La conformità al Regolamento UE 679/2016 è oggi un presidio strutturale di ogni organizzazione che tratti dati personali di clienti, dipendenti e fornitori. Lo Studio assiste l'impresa nella costruzione e nel mantenimento di un sistema privacy coerente, che non si esaurisca nella modulistica ma governi effettivamente il ciclo di vita del dato: dalla raccolta alla conservazione, dalla condivisione con terzi alla cancellazione.

L'attività comprende la redazione di informative e policy interne, la definizione dei ruoli di titolare, responsabile e incaricato del trattamento, la predisposizione degli atti di nomina e dei contratti di trattamento dati con i fornitori, oltre al supporto nella gestione delle richieste degli interessati e degli eventuali episodi di violazione dei dati.

• Informative, consensi e policy interne conformi al GDPR
• Registri delle attività di trattamento
• Nomine e contratti di responsabile del trattamento (data processing agreement)
• Valutazioni d'impatto sulla protezione dei dati per i trattamenti ad alto rischio
• Gestione delle richieste degli interessati e delle procedure di data breach

Rapporti con le Autorità di controllo

Un capitolo distinto riguarda l'interlocuzione con le autorità che vigilano su mercati e diritti. Lo Studio affianca l'impresa nella gestione dei rapporti istituzionali e, ove occorra, nella predisposizione delle risposte a richieste, istruttorie e ispezioni. La competenza si è consolidata nella direzione legale di un gruppo operante in un settore regolato, dove il confronto con le Autorità è parte ordinaria dell'attività.

L'esperienza copre in particolare i rapporti con l'Autorità Garante della Concorrenza e del Mercato (AGCM), con l'Autorità di Regolazione dei Trasporti (ART) e con il Garante per la protezione dei dati personali, oltre al coordinamento di audit periodici di conformità normativa che consentono all'impresa di misurare e documentare il proprio allineamento alle regole.

Whistleblowing e diritto penale d'impresa

La disciplina delle segnalazioni di illeciti (whistleblowing), riformata dal D.Lgs. 24/2023, impone oggi a molte organizzazioni di dotarsi di canali interni sicuri e riservati attraverso cui dipendenti e collaboratori possano segnalare condotte irregolari, con garanzie di riservatezza e di tutela del segnalante da atti ritorsivi. È una componente strutturale della compliance 231: il canale di segnalazione, la relativa procedura e la gestione delle segnalazioni si integrano nel Modello di organizzazione e nel sistema privacy, di cui lo Studio cura l'impostazione e il coordinamento complessivo, dalla definizione del canale al trattamento dei dati dei soggetti coinvolti.

L'assistenza si estende infine al diritto penale d'impresa, terreno in cui la prevenzione dei reati, la responsabilità degli enti e la tutela degli amministratori si intrecciano. Lo Studio applica inoltre i principi di compliance e protezione dati anche a contesti settoriali specifici, come quello agricolo e agroalimentare, dove convivono certificazioni di qualità, tracciabilità dei prodotti e normative di settore.

• Impostazione dei canali di segnalazione e delle procedure di whistleblowing
• Coordinamento tra Modello 231, sistema privacy e gestione delle segnalazioni
• Consulenza sul diritto penale d'impresa e sulla responsabilità degli enti
• Compliance settoriale, incluso il comparto agricolo e agroalimentare